开源证券股份有限公司

开源证券股份有限公司（英文名：KAIYUAN SECURITIES CO.,LTD.，简称“开源证券” ），是于1994年2月21日在陕西省工商行政管理局登记成立的股份有限公司（非上市、国有控股），注册资本46.14亿元，法定代表人: 李刚。

开源证券在北京、上海市和深圳市设立三大区域管理中心，下设98家分支机构。拥有长安期货有限公司、上海开源思创、深圳市开源投资有限公司和前海开源基金等控、参股子公司；经营范围包括证券经纪、证券投资咨询、与证券交易和证券投资活动有关的财务顾问等服务。 2009年12月，开源证券注册资本由1.14亿元增至5亿元。次年7月，开源证券由原“ 陕西开源证券经纪有限责任公司 ”变更为“开源证券有限责任公司”。 2012年5月，开源证券吸收新股东入股，注册资本由5亿元增至13亿元。2014年12月，开源证券以经审计的账面净资产为依据整体变更设立股份公司。 2015年4月，开源证券在全国中小企业股份转让系统挂牌。 2018年9月，经全国中小企业股份转让系统批准，开源证券股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌。 2019年8月，开源证券取得陕西省市场监督管理局换发的营业执照。2021年12月，公司取得陕西省市场监督管理局换发的营业执照。 2023年12月，开源证券作为保荐人向上交所提交和美精艺首次公开发行股票申请文件；2024年9月25日，和美精艺IPO终止。

开源证券现代化治理成果，被入选国务院国资委“国有企业公司治理示范企业”名单，曾经获得2023年杰出证券研究机构、十四届金贝奖、2019年杰出创新奖、2017年中国企业全国中小企业股份转让系统挂牌主办券商10强，以及2015年先进金融单位等多项荣誉。2022年4月29日，获陕西省委、省政府“陕西省先进集体”称号。

发展历程

开源证券成立于1994年2月，注册资本46.14亿元。总部位于西安市，在北京、上海市、深圳市设立三个区域管理中心。

2009年12月，根据中国证监会证监许可[2009]1291号，公司注册资本由1.14亿元增至5亿元。次年7月，根据陕西证监局陕证监函[2010]143号《关于陕西开源证券经纪有限责任公司新住所验收确认函》文件批准，并根据陕西省工商行政管理局核准，开源证券由原“陕西开源证券经纪有限责任公司”变更为“开源证券有限责任公司”，注册地址由原“ 西安市南四府街11号”变更为“西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层”。

2012年5月，根据陕西证监局陕证监许可字[2012]39号，公司吸收新股东入股，注册资本由5亿元增至13亿元。2014年12月，开源证券召开创立大会，以经审计的账面净资产为依据整体变更设立股份公司，同期，陕西省工商行政管理局核准上述变更事项，注册资本人民币13亿元，股本总额为13亿股。

2015年4月，经全国中小企业股份转让系统批准，开源证券在全国中小企业股份转让系统挂牌。2017年1月，开源证券取得全国中小企业股份转让系统关于股票发行股份登记的函，此次股票发行总额为489,983,000股。2017年2月，开源证券取得变更后营业执照，注册资本由13亿元变更为17.8亿元。

2018年5月，开源证券收到股转系统出具的定增股份登记函，此次实际发行股份4.40亿股，募集资金17.59亿元。定增后注册资本由17.8亿元变更为22.2亿元。同年8月，开源证券取得变更后的营业执照。同年9月，经全国中小企业股份转让系统批准，开源证券股票在全国中小企业股份转让系统终止挂牌。

2019年8月，开源证券取得陕西省市场监督管理局换发的营业执照，注册资本由22.2亿元变更为34.5亿元人民币。2021年，开源证券现代化治理成果入选国务院国资委“国有企业公司治理示范企业”名单。同年12月，公司取得陕西省市场监督管理局换发的营业执照，注册资本由34.5亿元变更为46.1亿元人民币。

2023年12月，开源证券作为保荐人提交的和美精艺首次公开发行股票并在科创板上市的申请文件，已经上海证券交易所受理，保荐代表人为王泽洋、宋江龙； 2024年1月25日已问询；2024年9月25日，和美精艺IPO终止。

2024年，证监会官网通报证券公司投资银行业务内部控制及廉洁从业专项检查情况。证监会对开源证券采取暂停公司债券承销业务6个月的行政监管措施。

机构治理

主要股东

组织架构

高层管理

对外投资

机构业务

开源证券经营范围包括：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金销售；为期货公司提供中间介绍业务；代销金融产品。同时，开源证券初步完成证券、基金、期货、私募股权投资多业态金融控股布局，是拥有全业务牌照的全国性、综合性、创新型券商。

经营状况

分支机构

社会责任

2017年7月，开源证券主承销陕西省国家扶贫开发重点县首支企业债券成功获批，中华人民共和国国家发展和改革委员会正式核准批复陕西省蒲城县投资发展有限公司发行企业债券。蒲城城投债是继府谷县、神木市城投债之后，陕西省获批发行的第三支县级城投债券，也是陕西省国家扶贫开发重点县获批的首支企业债券。开源证券作为债券主承销商为发行人获得核准批文。

2021年7月，汉阴县县委副书记王毅一行等到访开源证券，开源证券党委委员、纪委书记邓永强、工会主席孙恳、乡村振兴办主任韩瑞及相关部门负责人、开源证券驻村工作队参加座谈会，就乡村振兴定点帮扶工作座谈交流。

2021年10月，开源证券党委副书记李晓锋带队，组织党员代表赴曲江会议中心参观陕西省国资委系统贯彻落实全国国企党建工作会议精神成果展。

2023年10月，开源证券与陕西汉阴县人民政府签订助力乡村振兴结对帮扶协议，并开展“书香满源智慧教室”教育帮扶捐建系列活动。开源证券党委副书记李晓锋表示，在与汉阴县结对帮扶的10年里，开源证券与汉阴县30万群众已经建立了深厚的感情，开源证券将按照乡风文明，生态宜居，治理有效，产业兴旺，生活富裕的总体要求，持续推动汉阴县乡村振兴工作取得人民群众满意的成效。

2024年8月，开源证券公司党委将教育作为推动乡村人才振兴的核心举措，在陕西汉阴县漩涡镇中银村开展“金秋助学”活动。开源证券已累计为陕西汉阴县捐赠教育帮扶资金380余万元，向陕西蒲城县捐赠教育帮扶资金140余万元，并向陕西丘北县捐赠教育帮扶资金110余万元。